ตามที่ระเบียบปฏิบัติเกี่ยวกับการป้อ

ตามที่ระเบียบปฏิบัติเกี่ยวกับการป้องกันการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย ได้กำหนดให้นำรายชื่อ HR02, HR08 มาเป็นปัจจัยในการจัดระดับความเสี่ยงของลูกค้า จากการสอบทานพบว่า KL ไม่มีการ update รายชื่อ HR02, HR08 เนื่องจาก KL ไม่ได้รับข้อมูลรายชื่อจากธนาคาร ซึ่งในอดีตได้มีการหารือในประเด็นดังกล่าวแต่ยังมีความเข้าใจที่คลาดเคลื่อนกัน ดังนั้น ทางธนาคารและ KL จึงสรุปแนวทางในการดำเนินการร่วมกัน ดังนี้
1. รายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนด : ธนาคารจะส่งให้ KL ทุกครั้งที่สำนักงาน ปปง. ประกาศรายชื่อดังกล่าว
2. รายชื่อนักการเมือง : KL จะมารับข้อมูลจากธนาคารเดือนละ 1 ครั้ง โดยทาง KL จะเป็นผู้ประสานงานกับทางฝ่าย กก. ของธนาคาร
3. รายชื่อ HR02,HR08 : เนื่องจากเป็นรายชื่อที่ห้ามเปิดเผย ดังนั้นทาง KL ต้อง ทำการ Update รายชื่อด้วยตนเอง โดยผ่านช่องทาง CDD Gateway ของสำนักงาน ปปง.

Results (English) 1:

According to the regulation regarding the prevention of money laundering and the financing of terrorism has been assigned lead the list, factor in HR08 HR02 rating risk of the customer from the review found that there is no update list KL HR02, HR08 because KL has not received information from the Bank, which in the past has discussed such issues, but also to understand the discrepancy. Therefore, Bank and conclusion guidelines in KL to perform together. As follows: 1. make a list of people who are defined: the Bank will deliver to KL every time the next Office. Announcement of such contacts.2. the list of politicians: KL will come to receive data from the Bank once a month via KL is a Coordinator with the Department. Kg of Bank. 3. the list, because it is: HR08 HR02 list that prohibits disclosure of. So KL must do manually Update the list through your next Office Gateway CDD.

Results (English) 3:

According to the regulation on the prevention of money laundering and terrorist financing, given the list of HR02 HR08,, As a factor in the risk level of customers from the review found that KL no update list, due to HR02 HR08 KL didn"t get list of data from the bank. In the past, have discussions on such issues, but also the understanding error, so the bank and KL suggests guidelines for joint implementation. As follows.1. List of persons are defined: the bank will send KL every time the anti-money laundering Office - AMLO announced a list of the above.2. List of politicians: KL will pick up data from the bank every month 1 times by the KL is the coordinator กับท work parties, kg of the bank.3. HR02 list, due to HR08: list of banned revealed so KL to the Update list manually through the channel. CDD Gateway of anti-money laundering Office - AMLO