Firstly, I trust that there is alre

Firstly, I trust that there is already a daily transactional reconciliation perform for each movements i.e recepipt/deliver/registration/corporate actions processing.
What this means , is that before any trades/corporate actions/registration are processed, a check on the availability of shares are performed between NCS and TSD or any external system. This transactional check at individual line of activities is the mitigating process should there by issue/failure with the daily positions reconciliation.

Below is an extract of the Guideline provided by Group on stock reconciliation. At the minimum there should already be a weekly reconciliation performed on total holdings by line of stocks with the depository and NCS.



Scripless
Stock
Reconciliation 1. Security balances as per the depository records should tally with the
records within the processing system (NCS, CCS, and RCS) on an
automated basis (where possible).
• All activities based on transaction in/out movements of stocks are to be reconciled on a daily basis.
• The total holdings as per the processing system are to be reconciled with that of depository records, by individual line of stocks on a weekly basis.
• (If the local central depository provides data by individual client account) the total holdings as per the Processing system is to be reconciled with that of central depository records, at individual client account level otherwise at least on a monthly basis. (If the local central depository does not provide data by individual client account), the reconciliation by individual line of stocks suffices.
• Where regional hub services are offered, the records of the hub and the local centre should be reconciled on a weekly basis.
• Any issue relative to scripless stock reconciliation must immediately be escalated as per Escalation Matrix..

Results (Thai) 1:

ประการแรกผมเชื่อว่ามีอยู่แล้วการประนีประนอมการทำธุรกรรมในชีวิตประจำวันการดำเนินการสำหรับการเคลื่อนไหวของแต่ละคือ recepipt / ส่งมอบการลงทะเบียน / / การประมวลผลการดำเนินการขององค์กร.
สิ่งนี้หมายถึงคือก่อนที่ธุรกิจการค้าใด ๆ / การกระทำขององค์กร / การลงทะเบียนมีการประมวลผลการตรวจสอบความพร้อม หุ้นของ บริษัท จะดำเนินการระหว่าง NCS และศูนย์รับฝากหลักทรัพย์หรือระบบภายนอกนี้ตรวจสอบการทำธุรกรรมที่แต่ละบรรทัดของกิจกรรมเป็นกระบวนการบรรเทาควรจะมีจากปัญหา / ความล้มเหลวกับการประนีประนอมตำแหน่งทุกวัน

ด้านล่างเป็นสารสกัดจากแนวทางให้กลุ่มสมานฉันท์หุ้น อย่างน้อยมีอยู่แล้วควรจะกลับไปคืนดีรายสัปดาห์ดำเนินการในการถือครองรวมทั้งสิ้นเส้นของหุ้นที่มีการรับฝากและ NCS.




หุ้นแบบไร้ใบหุ้น
1 คืนดี การรักษาความปลอดภัยสมดุลตามบันทึกฝากควรตรงกับบันทึก
ภายในระบบการประมวลผล (NCS, ซีซีและ RCS) บนพื้นฐานอัตโนมัติ
(ที่เป็นไปได้)
•กิจกรรมทั้งหมดขึ้นอยู่กับการทำธุรกรรม / ออกการเคลื่อนไหวของหุ้นที่จะคืนดีกันในชีวิตประจำวัน
•ถือครองรวม ณ ต่อระบบการประมวลผลที่จะกระทบกับว่าประวัติของฝาก,โดยแต่ละบรรทัดของหุ้นเป็นประจำทุกสัปดาห์.
• (ถ้าฝากกลางท้องถิ่นให้ข้อมูลบัญชีของลูกค้าโดยบุคคล) ถือหุ้นรวม ณ ต่อระบบการประมวลผลที่จะกระทบกับว่าประวัติของฝากกลางในระดับที่บัญชีของลูกค้าแต่ละคนเป็นอย่างอื่น อย่างน้อยเป็นประจำทุกเดือน (ถ้าฝากกลางท้องถิ่นไม่ได้ให้ข้อมูลบัญชีของลูกค้าโดยบุคคล),คืนดีกันโดยแต่ละบรรทัดของความพอเพียงหุ้น
•กรณีที่มีบริการศูนย์กลางของภูมิภาคจะถูกนำเสนอประวัติของศูนย์กลางและศูนย์ท้องถิ่นควรให้คืนดีกันเป็นประจำทุกสัปดาห์.
•ปัญหาที่เกี่ยวข้องกับการคืนดีหุ้นแบบไร้ใบหุ้นจะต้องได้ทันทีจะเพิ่มขึ้นตามการเพิ่มเมทริกซ์ ..

Results (Thai) 2:

ประการแรก ฉันเชื่อว่า มีอยู่ทุกวันทำธุรกรรมการกระทบยอดสำหรับแต่ละการเคลื่อนไหวอาทิ recepipt/ส่ง ลงทะเบียน/นิติบุคคล/การดำเนินการประมวลผล.
ว่าวิธีนี้ คือ ว่า ก่อนดำเนินการใด ๆ การดำเนินการ/ลงทะเบียนนิติบุคคล/ธุรกิจการค้า เครื่องหมายพร้อมหุ้นดำเนินระหว่าง NCS และตกลง หรือระบบใด ๆ ภายนอก กาเครื่องหมายนี้ธุรกรรมที่ละบรรทัดของกิจกรรมเป็นการ mitigating ควรมีจากปัญหา/ล้มเหลวกับการกระทบยอดตำแหน่งทุกวัน

ด้านล่างเป็นส่วนของคำแนะนำที่ให้เกี่ยวกับการกระทบยอดสินค้าคงคลังตามกลุ่ม ขั้นต่ำมี ควรแล้วการกระทบยอดรายสัปดาห์กระทำกับโฮลดิ้งรวมบรรทัดของหุ้นฝากและ NCS


Scripless
หุ้น
กระทบยอด 1 ดุลความปลอดภัยต่อข้อมูลฝากเค้าควร
ภายในระบบการประมวลผล (NCS, CCS และ RCS) ระเบียน
อัตโนมัติพื้นฐาน (สุด)
•กิจกรรมทั้งหมดที่ใช้ในธุรก รรม/ออกเคลื่อนไหวของหุ้นจะกระทบยอดประจำวัน
•โฮลดิ้งรวมตามระบบประมวลผลที่จะกระทบยอดกับของฝาก โดยแต่ละบรรทัดของหุ้นบนแบบรายสัปดาห์พื้นฐาน
• (ถ้าศูนย์กลางภายในนำเสนอข้อมูล โดยลูกค้าแต่ละบัญชี) โฮลดิ้งจำกัดรวมเป็นต่อการประมวลผล ระบบจะกระทบยอดกับของศูนย์กลาง ที่ลูกค้าแต่ละบัญชีระดับอื่นน้อยรายเดือน (ถ้าศูนย์กลางท้องถิ่นไม่ได้ให้ข้อมูล โดยลูกค้าแต่ละบัญชี), การกระทบยอด โดยแต่ละบรรทัดของหุ้น suffices
•ซึ่งให้บริการศูนย์กลางระดับภูมิภาค ข้อมูลของฮับและศูนย์ท้องถิ่นควรจะปรับยอดบนเป็นสัปดาห์พื้นฐาน
•ปัญหาสัมพันธ์ scripless กระทบยอดสินค้าคงคลังต้องถูกเลื่อนระดับตามเมตริกซ์เลื่อนทันที...