) Process: Domestic Trade (Control

) Process: Domestic Trade (Control Ref DT-09)
Control Description:
As part of daily processing, a Maker from the Securities Services team prints the securities holding report from the Central Depository detailing the securities holdings and reconciles the stock balances in the report against the securities holding report generated from NCS. Upon completion of the reconciliation, a Checker reviews the reconciliation and signs off the reconciliation reports. Any discrepancies in the reconciliation will be investigated and followed up by the Maker.

Work done by EY:
Inspected a sample of reconciliation report to determine whether the Checker has reviewed as evidenced by sign off and discrepancies, if any are supported with valid reasons.

Exceptions noted:
Out of 29 samples, we noted that 2 samples (i.e. 2 dates - 25 Oct 2012 and 15 Nov 2012) where the holding reconciliation was not performed. This was due to a fault in NCS where the holdings report could not be generated and was escalated to Head of Securities Services. A ticket was raised to the IT dept and holdings recon were performed on the subsequent day once the NCS fault was resolved by the IT dept.

Update:
We requested and obtained additional 15 samples and noted no exceptions for the 15 samples and we require the following additional information:
i) Details on why the NCS holdings report could not be generated (eg: error code, background on the error, etc)
ii) Statistics on the relying on subsequent day of recon as the holding report was not NCS fault (it will be helpful if you can also include the NCS fault that was resolved within the same day and managed to perform the recon on the same day)
iii) tickets to IT for the two dates above
นี้

Results (Thai) 1:

กระบวนการ): การค้าภายในประเทศ (กา​​รควบคุมอ้างอิง DT-09) คำอธิบายของการควบคุม

เป็นส่วนหนึ่งของการประมวลผลทุกวันเครื่องทำจากทีมงานหลักทรัพย์บริการพิมพ์หลักทรัพย์รายงานการถือครองจากกลางฝากรายละเอียดการถือครองหลักทรัพย์และประนีประนอมหุ้นสมดุลใน แจ้งกับรายงานการถือครองหลักทรัพย์ที่เกิดจาก NCS เมื่อเสร็จสิ้นการคืนดีกัน,ตรวจสอบความคิดเห็นคืนดีและสัญญาณออกรายงานการประนีประนอม ความแตกต่างใด ๆ ในการประนีประนอมจะได้รับการตรวจสอบและตามมาด้วยการผลิต

งานทำโดย EY:
ตรวจสอบตัวอย่างของรายงานการตรวจสอบเพื่อตรวจสอบว่าการตรวจสอบได้มีการทบทวนเป็นหลักฐานโดยลงชื่อและความแตกต่างถ้าได้รับการสนับสนุนด้วยเหตุผลที่ถูกต้อง

ข้อยกเว้นสังเกต:
ออกจาก 29 ตัวอย่างที่เราตั้งข้อสังเกตว่า 2 ตัวอย่าง (เช่นวันที่ 2 - 25 ตุลาคม 2012 และ 15 พฤศจิกายน 2012) ในกรณีที่การประนีประนอมถือครองไม่ได้ดำเนินการ นี่เป็นเพราะความผิดพลาดใน NCS ที่รายงานการถือครองไม่สามารถสร้างขึ้นและได้รับการเพิ่มขึ้นไปที่หัวของหลักทรัพย์บริการตั๋วถูกยกขึ้นไปมันลึกและถือครองหน่วยรีคอนได้ดำเนินการในวันต่อมาเมื่อความผิด NCS ได้รับการแก้ไขโดยฝ่าย IT

UPDATE:
เราขอและได้รับเพิ่ม 15 ตัวอย่างและตั้งข้อสังเกตไม่มีข้อยกเว้นสำหรับ 15 ตัวอย่างและเราจำเป็นต้องมีข้อมูลเพิ่มเติมต่อไปนี้:
ผมรายละเอียด) ทำไม NCS รายงานการถือครองไม่สามารถสร้างขึ้น (เช่นรหัสข้อผิดพลาด,พื้นหลังในข้อผิดพลาด ฯลฯ )
ii) สถิติเกี่ยวกับการอาศัยในวันที่ตามมาของการจารกรรมเป็นรายงานการถือครองไม่ใช่ความผิดของ NCS (มันจะเป็นประโยชน์ถ้าคุณยังสามารถรวมความผิด NCS ที่ได้รับการแก้ไขภายในวันเดียวกันและการจัดการเพื่อ ดำเนินการลาดตระเวนในวันเดียวกัน)
iii ใบ) ไปสำหรับวันที่สองวันข้างต้นนี้

Results (Thai) 2:

) กระบวนการ: การค้าภายในประเทศ (ควบคุมอ้างอิง DT-09)
อธิบายควบคุม:
เป็นส่วนหนึ่งของการประมวลผลประจำวัน เครื่องชงจากทีมบริการพิมพ์ทรัพย์เก็บรายงานจากศูนย์กลางที่รายละเอียดการถือครองหลักทรัพย์ และกระทบดุลในรายงานกับหลักทรัพย์ที่เก็บรายงานที่สร้างขึ้นจาก NCS หุ้น เมื่อเสร็จสมบูรณ์ของการกระทบยอด การตรวจทานการกระทบยอดและสัญญาณปิดรายงานการกระทบยอด ความขัดแย้งในการกระทบยอดจะตรวจสอบ และติดตาม โดยผู้จัดทำ

งานที่ทำ โดย EY:
ตัวอย่างรายงานการกระทบยอดเพื่อตรวจสอบว่า ตัวตรวจสอบได้ตรวจสอบที่เป็นหลักฐาน ด้วยเครื่องปิดและความขัดแย้ง ตรวจสอบถ้ามีสนับสนุน ด้วยเหตุผลที่ถูกต้อง

ข้อยกเว้นที่ระบุไว้:
จากตัวอย่าง 29 เราสังเกตที่ 2 อย่าง (เช่น 2 วัน - 25 2555 ตุลาคมและ 15 2012 พ.ย.) ที่กระทบถือไม่ถูกดำเนินการ ซึ่งเกิดความผิดพลาดใน NCS ที่รายงานการถือครองไม่สามารถสร้าง และถูกเลื่อนระดับหัวหน้าของบริษัทหลักทรัพย์บริการ ตั๋วขึ้นกับแผนก IT และกระทบโฮลดิ้งจำกัดได้ดำเนินการในวันต่อมาเมื่อมีแก้ไขข้อบกพร่องที่ NCS โดยแผนกไอที

Update:
เราร้องขอ และได้รับตัวอย่างที่ 15 เพิ่มเติมไว้ไม่มีข้อยกเว้นสำหรับตัวอย่าง 15 และเราต้องการข้อมูลเพิ่มเติม:
ฉัน) (เช่นรายละเอียดเกี่ยวกับเหตุ NCS โฮลดิ้งรายงานไม่สามารถสร้าง: รหัสข้อผิดพลาด พื้นหลังข้อผิดพลาด ฯลฯ)
ii) สถิติในการอาศัยในวันต่อ ๆ ไปของการกระทบ ตามรายงานถือไม่บกพร่อง NCS (มันจะมีประโยชน์หากคุณยังอาจมีข้อบกพร่องของ NCS ที่ถูกแก้ไขภายในวันเดียว และจัดการการกระทบที่ในวันเดียว)
iii) ตั๋วไปวันสองข้างบน
นี้